証券取引監視システム及びその方法

発明者：
出願人/特許権者：
代理人 (2件)：矢口太郎 , 山口康明
公報種別：特許公報
出願番号（国際出願番号）：特願2001-369096
公開番号（公開出願番号）：特開2003-168005
特許番号：特許第4130953号
出願日： 2001年12月03日
公開日（公表日）： 2003年06月13日
請求項（抜粋）：

【請求項1】顧客からの証券取引注文を処理する注文処理手段を備えた証券会社の業務処理システムに備えられた顧客の不正取引を監視するシステムであって、証券取引口座のうち、所有者が重複する複数の証券取引口座を監視対象の所有者重複口座として登録する所有者重複口座情報ファイルと、前記複数の証券取引口座を所有する顧客が何れかの口座を利用して行った全ての取引について、当該証券取引口座の情報と銘柄の情報と売買の取引種別の情報とを含む注文情報及び約定情報を監視対象取引として前記顧客の識別情報に関連付けて記録する監視対象取引ファイルと、前記注文処理手段から証券取引注文の約定にかかる証券取引口座の情報を含む約定の情報を取得し、この証券取引口座の情報が前記所有者重複口座情報ファイルに登録されている所有者重複口座であると判別された場合に当該約定された取引が監視対象取引であると判断し、証券取引口座の情報と銘柄の情報と売買の取引種別の情報とを含む約定情報を、当該口座を所有する顧客に関連付けて前記監視対象取引ファイルに出力する監視対象取引出力部と、前記注文処理手段が証券取引注文を執行する際、前記監視対象取引ファイルに当該取引注文の情報が登録されているかに基づいて当該証券取引注文が不正取引の可能性があるかを判断し、不正取引の可能性がある場合に警告を発する不正取引監視部とを備え、この不正取引監視部は、顧客からの証券取引注文の執行を受け付けた前記注文処理手段から、当該注文の取引口座の情報と銘柄の情報と売買の取引種別の情報とを含む執行情報を受け取る取引注文情報受取部と、前記取引注文情報受取部が受け取った当該注文の取引口座が前記所有者重複口座情報ファイルに登録されているかを判別する所有者重複口座情報登録有無判別部と、前記所有者重複口座情報登録有無判別部が、当該注文の取引口座が前記所有者重複口座情報ファイルに登録されていると判別した場合に、当該注文と同一の銘柄について、この顧客の証券取引口座のうち当該注文の取引口座とは別の口座で行われた売買の取引種別が異なる取引が前記監視対象取引ファイルに監視対象取引として登録されているかに基づいて、この注文が不正であるかを判別する不正取引判別部と、当該証券取引注文が不正取引であると判断した場合に、顧客若しくは証券会社の取引端末に警告情報を出力する警告出力部と、を備えたことを特徴とするシステム。

IPC (1件)：

G06Q 40/00 ( 200 6.01)

FI (2件)：

G06F 17/60 234 C , G06F 17/60 220

引用特許：

審査官引用 (1件)

事故防止機能付き証券業務支援システム
公報種別：公開公報出願番号：特願平7-142127 出願人：国際電気株式会社

引用文献：

審査官引用 (4件)

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