金融商品の売付けの勧誘または買付の申込の勧誘に対して適用される規制による制約を実施するコンピュータ実施方法および金融商品のコンピュータ実施トランザクションを規制するためのシステム

Inventor： , , , ,
Applicant, Patent owner：
Agent (1)：谷義一 (外2名)
Gazette classification：公開公報
Application number (International application number)：2001200152
Publication number (International publication number)：2003030444
Application date： Jun. 29, 2001
Publication date： Jan. 31, 2003
Summary：

【要約】【課題】金融商品の売付けの勧誘または買付の申込の勧誘に対して適用される規制による制約を実施するコンピュータ実施方法およびシステムを提供すること。【解決手段】この方法は、金融商品に関するデータに対する初期照会に応答して端末に表示できるように売付け前データをフォーマットするステップを含む。売付け前データは、金融商品に関する現行売付け状況を表示し、売付け前データが金融商品に関するオファーではないことをユーザに知らせる。次いで、フォーマットされた売付け前データがユーザの端末に伝送され、それに応答して、ユーザが、金融商品に関する実際のオファーを要求することができる。オファーが要求された場合、売付けデータに関する照会が生成されて、準拠システムに送信される。

Claim (excerpt)：

金融商品の売付けの勧誘または買付の申込の勧誘に対して適用される規制による制約を実施するコンピュータ実施方法であって、前記金融商品の買付の申込に対する要求を受信するステップと、前記金融商品に関する勧誘状況データを取得するために法令遵守システムに照会するステップと、法令遵守システムにおいて、前記照会の処理に応答してストアされたデータにアクセスし、現行市場価格での売付けの提示が前記金融商品の売付けもしくは買付の申込の勧誘に適用ある規制に違反しているか否かを判定するステップと、前記売付けの提示が前記規制に違反していないとき、現行市場価格で売付けを提示するステップとを備えることを特徴とする方法。

IPC (2)：

G06F 17/60 234 , G06F 17/60 ZEC

FI (2)：

G06F 17/60 234 H , G06F 17/60 ZEC

Patent cited by the Patent：

Cited by applicant (1)

当座貸越保護型のクライエント財務勘定を管理するコンピュータシステム
Gazette classification：公表公報 Application number：特願平8-517784 Applicant：プロプライエタリーファイナンシャルプロダクツインコーポレイテッド

Cited by examiner (2)

当座貸越保護型のクライエント財務勘定を管理するコンピュータシステム
Gazette classification：公表公報 Application number：特願平8-517784 Applicant：プロプライエタリーファイナンシャルプロダクツインコーポレイテッド
WWWサーバのデータ参照制限方法及びそのためのプログラムを記録した記録媒体
Gazette classification：公開公報 Application number：特願平10-093638 Applicant：日本電信電話株式会社

Article cited by the Patent：

Cited by applicant (2)

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インターネット証券取引のトラブル対策(下)株式募集・売買に関する規制

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