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J-GLOBAL ID：200903036140774235

金融商品取引支援システム

Inventor：
橋本 朝正

About 橋本 朝正

, 
沖 洋

About 沖 洋


Applicant, Patent owner：
日興システムソリューションズ株式会社

About 日興システムソリューションズ株式会社


Agent (3)： 矢口 太郎 ,  大森 純一 ,  山口 康明
Gazette classification：公開公報
Application number (International application number)：2004059817
Publication number (International publication number)：2005250809
Application date： Mar. 03, 2004
Publication date： Sep. 15, 2005
Summary：
【課題】 金融商品を販売するユーザごとの基準に応じたコンプライアンスチェック機能を供えた窓口販売支援システムを提供すること。【解決手段】 データベースには複数のユーザが共通で用いるルールデータを記憶しておき、ユーザごとにルールデータとリスク許容度データとの対応を設定と、各取引の妥当性判断に用いる属性データを記憶できるようにしているので、取引入力時には当該ユーザが設定した基準に応じて顧客の取引内容をチェックした結果が表示される。これにより、有価証券などリスクを伴う金融証券の販売経験や、コンプライアンス業務経験の浅い販売員でも、銀行窓口などで適切にコンプライアンスチェックできるようなシステムを安価に提供できるようになる。【選択図】 図2
Claim (excerpt)：
金融商品取引内容の特定情報を示す各々の取引データに対して確認すべきコンプライアンス事項を特定するためのルールデータを、前記取引データの種類に応じて取引の妥当性チェックに用いる属性を特定して記憶したルールデータ記憶部と、個別の前記取引データに対応する属性データを記憶した属性データ記憶部と、前記ルールデータを抽出する基準を前記属性データと関連させるためのリスク許容度データを記憶したコンプラ設定記憶部と、を備えたデータベースと、 ユーザごとのリスク許容度設定を前記コンプラ設定記憶部に記憶させるコンプラ設定手段と、 前記取引データの入力に基づいて、前記属性データ記憶部から当該取引データに対応する属性データを抽出し、抽出した属性データについて前記コンプラ設定記憶部に記憶された前記リスク許容度データを参照し、基準に該当するルールデータを抽出してチェック結果として出力するコンプライアンスルールエンジンと、 を備えることを特徴とする金融商品取引支援システム。
IPC (2)：
G06F17/60 ,  G06F17/30
FI (3)：
G06F17/60 220 ,  G06F17/60 204 ,  G06F17/30 340A
F-Term (12)：
5B075KK07 ,  5B075ND03 ,  5B075NK02 ,  5B075PP02 ,  5B075PP03 ,  5B075PP12 ,  5B075PP13 ,  5B075PQ02 ,  5B075PQ32 ,  5B075PQ75 ,  5B075PR08 ,  5B075QP01
Patent cited by the Patent：
Cited by applicant (1) Cited by examiner (2)
  • 証券売買システム
    Gazette classification：公開公報   Application number：特願2002-219071   Applicant：株式会社日立国際電気
  • 診断装置および診断方法
    Gazette classification：公開公報   Application number：特願2002-177532   Applicant：マネックス証券株式会社

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